基金从业证券投资基金预习习题二

()是为市场参与者提供达成债券交易的电子平台。

A、中债综合业务平台

B、中国现代化支付系统

C、上海清算所客户终端系统

D、中国外汇交易中心本币交易系统

()是一种交易双方建立在相互了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达市场常用的一种结算方式。

A、纯券过户

B、见券付款

C、见款付券

D、券款对付

关于质押式回购，下列说法错误的是()。

A、质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务

B、在回购期内，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用

C、质押冻结期间债券的利息归出质方所有

D、对质押式回购交易的首期结算应选择见款付券和券款对付的结算方式

关于债券远期交易，下列说法错误的是()。

A、债券远期交易是指交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券的行为

B、债券远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)为3～360天

C、远期交易实行净价交易，全价结算

D、远期交易可选择券款对付、见款付款和见券付款三种结算方式

下列各交易所中，()是一个完全采用电子交易、为新兴产业提供竞争舞台、自我监管、面向全球的证券市场。

A、伦敦证券交易所

B、纽约证券交易所

C、东京证券交易所

D、纳斯达克证券交易所

关于ETF申购/赎回的过户费，下列说法错误的是()。

A、在上海市场，ETF申购/赎回时，过户费按照相应组合证券过户面额的0.5‰向投资者收取

B、在深圳市场向债券ETF收取过户费

C、在上海市场，在各ETF成立后3年内按正常标准减半征收，且仅对涉及沪市成分股票的ETF收取过户费

D、在深圳市场，ETF申购/ 赎回的过户费按证券过户面值的0.25‰向投资者收取

关于见款付券的说法，错误的是()。

A、是一种对付券方有利的结算方式

B、采用见款付券方式往往是收券方信用比付券方要好

C、在见款付券结算方式下，由于付款方资金可能会出现银行资金在途时间，因此有一个结算宽限期

D、该方式在收券方对付券方比较信赖的情况下可以采用

()指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

A、单边净额结算

B、双边净额结算

C、三边净额结算

D、多边净额结算

关于券商结算模式，下列说法错误的是()。

A、客户交易结算资金进出只能通过银证转账方式完成

B、交易结算资金账户只能用于证券交易资金交收和支付佣金手续费，不能用于客户取款

C、证券公司在存管银行开立客户交易结算资金汇总账户，用于集中存管客户交易结算资金

D、第三方存管中，证券公司为客户交易结算资金建立证券资金账户，实现为每个客户单独立户管理

关于大宗交易，下列说法错误的是()。

A、停牌股票可以通过大宗交易进行

B、大宗交易申报只能在交易所交易时间内进行

C、按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额

D、我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行

下列关于回转交易的说法错误的是()。

A、权证交易当日不能进行回转交易

B、专项资产管理计划收益权份额协议交易实行当日回转交易

C、B股实行次交易日起回转交易

D、债券竞价交易实行当日回转交易

基金资产净值用公式表示为()。

A、基金资产净值=基金资产+基金负债

B、基金资产净值=基金资产-基金负债

C、基金资产净值=基金资产÷基金负债

D、基金资产净值=(基金资产-基金负债)÷基金总份额

关于基金资产估值需要考虑的因素的说法不正确的是()。

A、基金资产估值时，如果证券的公允价值是由基金管理人通过估值技术所获得的，监管当局应当对管理人所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等进行审查

B、基金管理人对投资品种进行估值时应保持程度和技术的一致性

C、根据基金估值方法的公开性要求，基金管理人应履行与基金估值的相关披露义务，应当在半年度和年度报告中披露估值的程序、估值技术及重大变化、假设、输入值、对基金资产净值及当期损益的影响等对基金估值有重大影响的信息

D、当基金管理人改变估值技术时，应本着最大限度保护基金份额持有人的原则及时进行临时公告

为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术的机构是()。

A、基金管理公司

B、基金托管人

C、证券交易所

D、中国证券投资基金业协会

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