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《金融市场基础知识》专项习题检测一(1 1-20)

2018-8-8     来源:环球网校

11.下列不属于证券中介机构的是()。

A.中国证监会

B.资信评级公司

C.会计师事务所

D.证券登记结算机构

12.下列选项中,属于综合指数类的是()。

A.深证新指数

B.深证A股指数

C.深证B股指数

D.深证创新指数

13.恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制,最初挑选了()种有代表性的上市股票为成分股。

A.30

B.33

C.65

D.225

14.按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者,来向其提供招股说明书。属于()。

A.内幕交易行为

B.操纵市场行为

C.欺诈客户行为

D.虚假陈述行为

15.市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是()。

A.流动性风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

16.公司股东享有的权利不包括()。

A.选择管理者

B.资产收益

C.参与重大决策

D.制订公司产品计划

17.下列说法错误的是()。

A.证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则

B.价格较高的买人申报优先于价格较低的买人申报

C.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报

D.买卖方向、价格相同的.先申报者优先于后申报者

18.在衡量公司的盈利性时,最常用的指标是每股收益和()。

A.资产负债率

B.速动比率

C.净资产收益率

D.净利润

19.下列关于证券市场的说法巾,不正确的是()。

A.证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所

B.证券市场上交换的是有价证券

C.证券市场是财产直接交换的场所

D.证券市场上的有价证券本身无价值.但其代表着一定的财产权利

20.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。

A.股票

B.基金

C.短期国债

D.高等级公司债券

选择题参考答案

11.A[解析]在证券发行市场上,中介机构主要包括证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。

12.A[解析]在深圳证券交易所的股价指数中.综合指数类包括深证综合指数、深证新指数和中小企业板指数。

13.B[解析]略。

14.C[解析]略。

15.A[解析]题干所述是流动性风险的定义,A项符合题意。信用风险是指交易中对方违约,没有履行承诺造成损失的可能性;操作风险是指交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵造成的;法律风险是因合约不符合所在国法律,无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的。

16.D[解析]普通股票的持有者是股份公司的基本股东,按照《公司法》的规定,公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

17.C[解析]证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。①价格优先原则。价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报,价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。②时间优先原则,同价位申报,依照申报时序决定优先顺序。即买卖方向、价格相同的.先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

18.C[解析]衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。

19.C[解析]证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。证券市场上交换的是有价证券,这些证券本身无价值,但其代表着一定的财产权利.如对财产的所有权、债权、收益权,因而称证券市场是财产权利的直接交换场所.而非财产直接交换的场所。

20.C[解析]受自身业务特点和政府法令的制约,银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券,而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。

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