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证券从业资格考试《基础知识》章节习题(4)

2018-12-24     来源:乐考网

1 [单选题] 单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,不可以向股东会提名()。

A.经理

B.董事

C.独立董事

D.监事候选人

参考答案:A

参考解析:

董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。

2 [单选题] 会计师事务所申请证券资格,注册会计师不少于()人。

A.20

B.30

C.55

D.200

参考答案:D

参考解析:

根据2012年1月21日修订的《财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》,会计师事务所从事证券、期货相关业务资格,注册会计师不少于200人,其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人,且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。

3 [单选题] 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()万元。

A.5000

B.6000

C.7000

D.8000

参考答案:A

参考解析:

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元。

4 [单选题] 国务院证券监督管理机构由()组成。

A.中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会及其派出机构

B.中国银行业监督管理委员会及其派出机构

C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

D.中国证券监督管理委员会和证券交易所

参考答案:C

参考解析:

我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

5 [单选题] 下列说法中错误的是()。

A.证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

B.证券公司设立子公司,要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务,即使存在竞争关系

D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

参考答案:C

参考解析:

根据有关规定,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。

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