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2019证券从业《金融市场基础知识》巩固练习(6)

2019-4-16     来源:乐考网

【例题·单选题】证券交易所的主要职能包括()。

Ⅰ.提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息

Ⅱ.制定证券交易所的业务规则

Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市

Ⅳ.组织、监督证券交易,并对会员、上市公司进行监管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

『正确答案』A

『答案解析』本题考查证券交易所的职能。

【例题·单选题】下列关于我国证券交易所理事会的有关说法,错误的是()。

A.理事会会议至少每半年召开一次

B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告

C.理事会会议须有三分之二以上理事出席

D.理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效

『正确答案』A

『答案解析』理事会会议至少每季度召开一次。

【例题·单选题】中国证券业协会成立于()。

A.1991年8月28日

B.1992年8月28日

C.1993年8月28日

D.1994年8月28日

『正确答案』A

『答案解析』中国证券业协会成立于1991年8月28日。

【例题·单选题】中国证券业协会履行的职能可以概括为()。

Ⅰ.自律

Ⅱ.服务

Ⅲ.传导

Ⅳ.监管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

『正确答案』A

『答案解析』中国证券业协会的职能管理主要是自律管理。包括自律、服务、传导的职责。而监管是中国证监会的职责。故本题选择A选项。

【例题·单选题】()是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

A.分级结算制度

B.货银对付交收制度

C.证券实名制

D.净额结算制度

『正确答案』B

『答案解析』货银对付俗称“一手交钱,一手交货”,是指证券登记结算机构与结算参与