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2018证券从业《金融市场基础知识》章节特训题(2)

2018-5-15     来源:556考试吧

第一节 证券发行人

1、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是()

I股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

II实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

III证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正

IV证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案:B

参考解析: 证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

2、证券公司经营()以及其他业务中任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币5亿元

I证券承销与保荐

II证券自营

III证券资产管理

IV证券经纪

A.I、II、III

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

参考答案:A

参考解析: 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。

第二节 证券投资者

1、()的组建标志着我国投资基金正式问世,机构投资者进入一个新阶段。

A.深圳基金

B.上海基金

C.香港基金

D.北京基金

参考答案:B

参考解析: 1990年11月,法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”,标志着我国投资基金正式问世,机构投资者进入一个新阶段。 考点:我国证券市场投资者结构及演化。

2、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()万元人民币以上的注册资本。

A.300

B.500

C.100

D.200

参考答案:C

参考解析: 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

第三节 中介机构

1、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

A.5;3

B.2;3

C.3;5

D.3;2

参考答案:C

参考解析: 证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。考点:我国证券公司主要业务的种类及内容。

2、下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()

I 证券发行人

II上市公司

III证券公司

IV证券投资基金管理公司

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

参考答案:B

参考解析:上述都是。对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。

第四节 自律性组织

1、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须做到()

I注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

II对投资收益作充分估计

III个人真实姓名

IV对投资风险作充分说明

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案:B

参考解析: 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。而不能对投资收益作充分估计益。故B不正确。 考点:证券、期货投资咨询机构的管理

2、我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”包括()

I证券及期货交易所

II上市公司

III首次公开发行的证券公司

III证券登记结算机构

A.I、II

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案:D

参考解析: 我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”,是指上市公司、首次公开发行的证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。考点:注册会计师从事证券、期货相关业务的管理。

3、下列选项中,不属于中国证券业协会的自律管理职责的是()。

A.组织证券从业人员水平考试

B.推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识

C.推动行业诚信建设,开展行业诚信评价

D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

参考答案:D

参考解析: 根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》,协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职责:(1)推动行业诚信建设,开展行业诚信评价,实施诚信引导与激励,开展行业诚信教育,督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券从业人员水平考试。(3)推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识。(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制订行业技术标准和指引。(5)组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国际组织,推动相关资质互认。(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。 考点:证券业协会的职责和自律管理职能。

第五节 监管机构

1、(),中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

A.2008年1月

B.2008年7月

C.2009年1月

D.2009年7月

参考答案:B

参考解析: 2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。考点:我国证券公司的监管制度及具体要求。

2、证券市场监管原则中,()要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。

A.公正原则

B.公平原则

C.公开原则

D.诚信原则

参考答案:C

参考解析:证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。其中,公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。

3、我国证券市场监管的原则是()

I依法监管原则

II保护投资者利益原则

III“三公”原则

IV监管与自律相结合原则

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案:D

参考解析: 证券市场监管的4大原则。我国证券市场监管的原则是(1)依法监管原则(2)保护投资者利益原则(3)“三公”原则(4)监管与自律相结合原则。

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