2025年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、中国证监会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施（）。【单选题】

A.自律管理

B.监控

C.跨境管理

D.监督管理

正确答案:D

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》中国证监会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施监督管理。选项D正确。

2、期货公司及其从业人员在开展期货交易咨询服务时，禁止行为有（）。【多选题】

A.接受客户委托代为从事期货交易

B.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

C.期货公司针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险

D.以期货公司名义开展期货交易咨询业务

正确答案:A、B

答案解析:期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务，不得从事下列行为：（1）向客户做出保证，或者约定分享收益或共担风险；（2）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务；（3）利用期货交易咨询活动操作期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（4）以个人名义收取服务报酬；（5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。期货交易咨询业务人员在开展期货交易咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。选项AB为禁止行为。

3、甲、乙、丙、丁同为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对甲采取了训诫、对乙采取了公开谴责、对丁采取了撤销从业资格、对丙采取了暂停从业资格的措施。则上述四人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（ ）。【多选题】

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。选项ABC正确。丁被撤销从业资格，不属于此范围。

4、我国境内期货交易所实行的结算制度有（）。【多选题】

A.全员结算制度

B.会员分地域结算制度

C.会员分级结算制度

D.会员分批结算制度

正确答案:A、C

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所实行全员结算制度或者会员分级结算制度，应当事前向中国证监会报告。选项AC正确

5、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，（）应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行金融期货投资者适当性制度。【单选题】

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.期货公司

D.中国证券登记结算公司

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三条 期货公司会员应当认真审核投资者的开户申请资料，全面履行测试、评估职责，严格执行金融期货投资者适当性制度。

6、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）人民法院管辖。【单选题】

A.基层或中级

B.中级

C.高级

D.基层

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。选项B正确

7、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。【单选题】

A.中国银监会

B.中国期货业协会

C.住所地中国证监会派出机构

D.财政部

正确答案:C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。选项C正确。

8、会员制期货交易所召开临时会员大会的情形不包括（）。【单选题】

A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3

B.1／3以上的会员联名提议

C.理事会认为必要

D.总经理提议召开

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（1）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（2）1/3以上会员联名提议；（3）理事会认为必要；（4）期货交易所章程规定的其他情形。选项D不属于召开情形。

9、经营机构应当建立（）机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。【多选题】

A.交易者适当性评估

B.执业规范

C.销售隔离

D.内部问责

正确答案:A、C

答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构应当建立交易者适当性评估与销售隔离机制，销售人员不得参与交易者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及交易者与产品或服务的匹配。选项AC正确

10、下列关于客户资产保护的表述，正确的是（）【多选题】

A.期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有

B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占有、挪用客户保证金

C.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

D.期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产

正确答案:B、C

答案解析:除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。 客户在期货交易中违约造车保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。 期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。客户的保证金和委托资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产，期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。选项BC正确。

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