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期货法律法规汇编专项练习:中间介绍业务试行办法

2018-8-15     来源:乐考网

单选题

1.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料,不少于()。

A:1年

B:5年

C:15年

D:20年

参考答案[B]

2.证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。

A:2

B:3

C:4

D:5

参考答案[D]

3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内,做出是否批准的决定。

A.7个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

参考答案[D]

判断题

1.证券公司从事中间介绍业务,可以收付、存取或者划转期货保证金。

参考答案[错误]

2.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。 采集者退散

参考答案[正确]

3.证券公司不得代理客户进行期货交易,但可以代理客户进行交割业务。

参考答案[错误]

4.证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。

参考答案[正确]

多选题

1.证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:()

A:介绍业务的范围

B:介绍业务对接规则

C:违约责任

D:客户投诉的接待处理方式

参考答案[ABCD]

2.证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:()

A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B:全资拥有或者控股一家期货公司

C:具有满足业务需要的技术系统

D:配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

参考答案[ABC]

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