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2018期货从业资格考试《期货基础》提分试题及答案(8)

2018-11-16     来源:乐考网

1.根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司不得()。

A.从事或者变相从事期货自营业务

B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

C.对外担保

D.经营境外期货经纪业务

2.期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是()。

A.变更注册资本

B.合并、分立、停业、解散或者破产

C.变更5%以上的股权

D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

3.根据《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有()。

A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

4.期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?()

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

5.期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得?()

A.违反规定使用、分配收益的

B.违反规定接纳会员的

C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的

D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

6.期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿?()

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

B.直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的

C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

7.下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有()。

A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则

B.保障基金应当实行独立核算、分别管理

C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离

D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实

8.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。

A.非期货公司会员

B.期货公司会员

C.结算会员

D.非结算会员

9.期货交易所的结算会员由()组成。

A.交易结算会员

B.一般结算会员

C.全面结算会员

D.特别结算会员

10.期货交易所向会员收取的保证金,不得()。

A.查封

B.冻结

C.扣划

D.强制执行

11.期货交易所向会员收取的保证金分为()。

A.风险准备金

B.结算准备金

C.交易保证金

D.结算保证金

12.期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用的化解风险的措施有()。

A.提高交易保证金标准

B.调整涨跌停板幅度

C.按一定原则减仓

D.以上都正确

13.期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施,应当在采取措施后及时报告中国证监会?()

A.限制开仓

B.提高保证金标准

C.限制平仓

D.强行平仓

14.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有()。

A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录

B.符合持续性经营规则

C.近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

D.近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

15.期货公司的下列人员中,应当对月度报告签署确认意见的有()。

A.监事

B.法定代表人

C.经营管理的主要负责人

D.财务负责人

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