2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题（1）

1.金融债券发行的目的是()。

Ⅰ.增强负债的稳定

Ⅱ.缓解短期资金周转不灵

Ⅲ.获得长期资金来源

Ⅳ.扩大资产业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.资信评级机构的业务制度有()。

Ⅰ.评级委员会制度

Ⅱ.评级结果公布制度

Ⅲ.信息保密制度

Ⅳ.证券评级业务档案管理制度

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.我国证券公司短期融资券()。

Ⅰ.不属于金融债券

Ⅱ.在银行间债券市场发行

Ⅲ.以短期融资为目的

Ⅳ.约定在一定期限内还本付息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

4.关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有()。

Ⅰ.可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间

Ⅱ.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高

于相同条件的不可转换公司债券

Ⅲ.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数

Ⅳ.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。

Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式

Ⅱ.担保要求

Ⅲ.发行主体的范围

Ⅳ.发行定价方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.我国目前的期权品种包括()。

Ⅰ.50ETF 期权

Ⅱ.利率期权

Ⅲ.场外期权

Ⅳ.互换期权

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

7.以下关于信用风险的说法，正确的有()。

Ⅰ.信用风险属于系统性风险

Ⅱ.信用风险又称违约风险

Ⅲ.结算风险是一种特殊的信用风险

Ⅳ.传统上，信用风险是债务人未能如期偿还债务而给经济主体造成损失的风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.私募基金的组织形式包括()。

I. 公司型

II. 企业型

III.合伙型

IV. 契约型

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.I、II、IV

9.下列选项中，属于社会公益基金的有()。

Ⅰ.教育发展基金

Ⅱ.养老保险基金

Ⅲ.福利基金

Ⅳ.文学奖励基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.QDII 基金可用于投资()。

Ⅰ.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

Ⅱ.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

Ⅲ.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品

Ⅳ.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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