证券从业资格考试《法律法规》基础练习题(1)

选择题

1、有限责任公司的权力机构是( )。

A.股东会

B.董事会

C.职工代表大会

D.监事会

正确答案是：A

解析：股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。

2、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。

A.个人

B.期货交易

C.期货结算

D.期货保证金

正确答案是：C

解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

3、向社会公开发行的证券票面总额达到( )即为巨额销售。

A.3000万元

B.4000万元

C.5000万元

D.6000万元

正确答案是：C

解析：向社会公开发行的证券票面总额达到5000万元即为巨额销售。

4、已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案是：B

解析：取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

5、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过( )个。

A.30

B.40

C.50

D.60

正确答案是：C

解析：在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。

6、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的( )

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.同股同价原则

正确答案是：A

解析：所谓公平，首先是指发行的股份所代表权利的公平，即在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享有同等的利益，同类股份必须同股同权、同股同利;其次是指股份发行条件的公平，即在同次股份发行中，相同种类的股份，每股的发行条件和发行价格应当相同。所以答案选A

7、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。

A.客户信用资金台账

B.融券专用证券账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用资金账户

正确答案是：B

解析：融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。

8、个人申请保荐代表人资格不包括()。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.负有数额较大到期未清偿的债务

正确答案是：D

解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国 证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额 较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

9、在证券经济业务中，客户指令具有()。

A.广泛性

B.中介性

C.保密性

D.权威性

正确答案是：D

解析：证券经纪业务的特点： 1.业务对象的广泛性。2.证券经纪商的中介性。3.客户指令的权威性。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。4.客户资料的保密性。

10、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是( )。

A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任

B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格

D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

正确答案是：D

解析：D项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

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