证券从业资格考试《法律法规》基础练习题(2)

11、下列关于公司法律地位的说法错误的是( )

A.分公司和子公司都具有法人资格

B.子公司和母公司都具有法人资格

C.总公司和母公司都具有法人资格

D.子公司能独立承担民事责任

正确答案是：A

解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

12、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35%

C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司负债达到净资产的75%

正确答案是：A

解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低 于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

13、申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院授权的部门

D.省级人民政府

正确答案是：B

解析：申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

14、证券法所调整的有价证券不包括( )。

A.股票

B.企业债券

C.证券衍生品种

D.汇票

正确答案是：D

解析：证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。

15、股份公司上市条件的股本总额为()万元

A.1000

B. 2000

C.3000

D.5000

正确答案是：C

解析：股份公司上市条件的股本总额为3000万元

16、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是( )。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写家庭住址

正确答案是：D

解析：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承 人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代 办人有效身份证明文件及复印件。

17、( )是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

正确答案是：D

解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

18、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

A.1至3年的证券市场禁入措施

B.3至5年的证券市场禁入措施

C.5至10年的证券市场禁入措施

D.终身的证券市场禁入措施

正确答案是：A

解析：中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的有：3至5年的证券市场禁入措施、5至10年的证券市场禁入措施、终身的证券市场禁入措施

19、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是( )

A. 基金财产等同于清算财产

B.清算财产属于基金财产

C.基金财产属于清算财产

D. 基金财产不属于清算财产

正确答案是：D

解析：基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。

20、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为( )

A.新设分立

B.创设分立

C.派生分立

D.吸收分立

正确答案是：A

解析：公司分立分为新设分立和派生分立。新设分立是指将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格。派生分立是指将原公司的一部分财产或营业分出去成立一个或几个新公司，原公司继续存在。

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