基金从业资格证考试《证券投资基金基础知识》练习题（13）

1、 依据我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的（ ）担任。

A． 基金管理公司

B． 基金托管人

C． 投资管理公司

D． 基金发起人

2、（ ）是基金一切活动的中心。

A． 基金管理人

B． 基金托管人

C． 基金份额持有人

D． 基金发起人

3、（ ）负责组织指导基金管理公司检查稽核工作，同时全面落实负责检查稽核部门的监察稽核和风险控制工作。

A．风险控制委员会

B．董事长

C．督察长

D．总经理

4、基金管理人内部控制的（ ）要求公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A．健全性原则

B．有效性原则

C．独立性原则

D．相互制约原则

5、（ ）是根据法律法规的要求，在基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资产清算与会计核算等相应职责的当事人。

A． 基金管理人

B． 基金托管人

C． 投资管理公司

D． 基金发起人

6、基金托管人内部控制制度中的（ ）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

A．合法性原则

B．完整性原则

C．及时性原则

D．审慎性原则

7、 证券投资咨询的机构应当有（ ）名义上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，指数有一名取得证券投资咨询从业资格。

A．5

B．10

C．15

D．20

参考答案：1、A 2、C 3、C 4、C 5、B 6、A 7、A

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