2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷2

1、 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

A．30天

B．61天

C．91天

D．137天

2、 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

A．3%

B．5%

C．7%

D．10%

3、 上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。

A．10%

B．20%

C．25%

D．30%

4、 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。

A．根据中国证监会要求协助调查指定事项

B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

D．受托办理股份转让公司股权确认事宜

5、关于证券自营业务，说法正确的是（）

A．买卖对象为上市证券

B．主要收入为佣金收入

C．只有综合类证券公司有自营资格

D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

6、 在订单匹配原则方面，我国采用（）。

A．经纪商优先原则

B．价格优先原则、时间优先原则

C．按比例分配原则、数量优先原则

D．客户优先原则、做市商优先原则

7、 我国证券市场采用的是（）

A．法人结算模式

B．自然人结算模式

C．证券公司结算模式

D．营业部结算模式

8、 （）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A．集合竞价

B．集成竞价

C．协议竞价

D．连续竞价

9、 1998年底颁布的（）规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券公司财务制度》

C．《中华人民共和国证券管理暂行办法》

D．《关于建立风险准备金制度的规定》

10、 对清算、交割、交收的说法错误的是（）

A．证券的收付称为交割

B．资金的收付称为交收

C．先交割后清算

D．先清算后交割、交收

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