2016证券从业《金融市场基础知识》冲刺习题(4)

1.在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币();经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()。

A.1亿元，5亿元

B.2亿元，5亿元

C.1亿元，10亿元

D.5亿元，10亿元

2.2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A.首次公开发行股票询价制度

B.上市保荐制度

C.股票定价制度

D.上市审核制度

3.最近()受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

A.6个月

B.l2个月

C.24个月

D.36个月

4.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，

其净资本不得低于人民币()。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

5.证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活

动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监

会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A.20

B.12

C.36

D.40

6.以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。

A.25%

B.35%

C.45%

D.50%

7.创立大会应有代表股份总数的()发起人、认股人出席，方可举行。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

8.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有

限公司股本总额()以上的股东。

A.50%，50%

B.20%，30%

C.30%，30%

D.15%，50%

9.股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的

()以上通过。

A.2/3

B.1/3

C.1/5

D.1/4

10.公司董事、监事、高级管理人员离职后()月内，不得转让其所持有的本公司股份。

A.5

B.6

C.10

D.20

11.在企业各种形态中，()通过发行股票，能够在短期内将分散在社会上的闲散资金集中起来，筹集到扩大生产、规模经营所需要的巨额资本，从而增强公司的发展能力。

A.独资企业

B.合伙企业

C.民营企业

D.股份有限公司

12.拟上市公司开展改组工作，一般以()为牵头召集人，成立专门的工作协调小组，召

开工作协调会。

A.财务顾问

B.会计师事务所

C.律师事务所

D.评估机构

13.拟上市的股份有限公司()与土地管理部门签订土地出让合同，缴纳出让金，直接取

得土地使用权。

A.以自己的名义

B.以主管部门的名义

C.以下属公司的名义

D.以控股股东的名义

14.签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿

进行()。

A.真实性复核

B.时间性复核

C.完整性复核

D.原则性复核

15.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是()。

A.债务融资

B.股权融资

C.内部融资

D.向银行借款

16.A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金

股利每股l.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为()。

A.17.5%

B.15.5%

C.14%

D.13.6%

17.以下不属于外部融资范围的是()。

A.公司获得的商业信用

B.发行债券

C.融资租赁

D.将未分配利润和折旧等转化为投资

18.招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由()表决通过。

A.发起人大会

B.股东大会

C.公司董事会

D.公司监事会

19.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日

内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

A.3

B.5

C.10

D.30

20.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当

在()年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

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