2018年5月证劵从业《基础知识》强化练习题(1)

1、投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。

A、证券公司

B、证券登记结算机构

C、商业银行

D、证券交易所

正确答案： B

【解析】证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更。

2、在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由()报出。

A、开设柜台的金融机构

B、投资者

C、证券交易所

D、证券登记结算机构

正确答案： A

【解析】此题考察场外交易市场的交易方式。

3、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为()。

A、独立型与非独立型

B、可分型与综合型

C、独立型与分离型

D、可分离型与非分离型

正确答案： D

【解析】按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：(1)可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。(2)非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。

4、证券公司应当在每一月份结束后()内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A、3个工作日

B、5个工作日

C、7个工作日

D、10个工作日

正确答案： C

【解析】证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

5、证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于()。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正确答案： C

【解析】证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

6、金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按()的利率每日处以罚息。

A、[0.1‰]

B、[0.3‰]

C、[0.5‰]

D、[0.6‰]

正确答案： D

【解析】金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按每日0.6‰的利率处以罚息。

7、权证存续期满前的()交易日，权证终止交易，但可以行权。

A、5个

B、4个

C、3个

D、2个

正确答案： A

【解析】权证存续期满前的5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

8、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记()时须，将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

A、中国证监会

B、证券主承销商

C、证券交易所

D、证券结算公司

正确答案： D

【解析】中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

9、根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。

A、交易金额不低于500万元人民币

B、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

C、交易金额不低于100万元人民币

D、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

正确答案： D

【解析】申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

10、依据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列选项中，属于基金管理人应当履行的职责的是()。

A、出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况

B、负责办理基金名下的资金往来

C、安全保管基金的全部资产

D、及时向基金份额持有人分配收益

正确答案： D

【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行下列职责：依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;编制中期和年度基金报告;计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;召集基金份额持有人大会;保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

11、按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

A、[10%]

B、[l5%]

C、[5%]

D、[20%]

正确答案： D

【解析】按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

12、根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()元人民币。

A、0.005元或其整数倍

B、0.01元或其整数倍

C、0.OO1元或其整数倍

D、0.05元或其整数倍

正确答案： C

【解析】深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为0.001元或其整数倍。

13、根据市场发展需要，()可以调整即时行情发布的方式和内容。

A、证券登记结算公司

B、证券交易所

C、证券公司

D、证券信息公司

正确答案： B

【解析】根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。

14、1979年3月，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

A、工商银行

B、中国银行

C、农业银行

D、建设银行

正确答案： B

【解析】1979年3月，中国银行从中国人民银行中分离出去，作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

15、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

A、业务决策机构--董事会--分支机构

B、董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构

C、业务决策机构--业务执行部门--董事会--分支机构

D、业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构

正确答案： B

【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构”的架构设立和运行。

16、我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖()。

A、可转换债券

B、A股

C、国债

D、B股

正确答案： C

【解析】证券从业人员可以买卖经批准发行的国债。

17、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为()。

A、赤字国债

B、特别债券

C、国家建设债券

D、重点建设债券

正确答案： A

【解析】政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。赤字国债是指用于弥补财政预算赤字的国债。

18、1985年，我国第一家证券公司()通过批准。

A、深圳经济特区证券公司

B、上海证券有限责任公司

C、国泰君安证券股份有限公司

D、长城证券有限责任公司

正确答案： A

【解析】1985年，我国第一家证券公司深圳经济特区证券公司通过批准进入筹备。

19、股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，()可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

A、证券公司

B、中国结算公司

C、证券交易所

D、证监会

正确答案： B

【解析】股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，中国结算公司可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

20、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为()。

A、9：00至12：00、13：00至16：00

B、9：30至11：30、13：00至15：00

C、15：00至15：30

D、9：15至11：30，13：00至15：00

正确答案： B

【解析】挂牌公司股份转让时间为周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

21、从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于()人民币。

A、1000万元

B、5000万元

C、1亿元

D、5亿元

正确答案： B

【解析】从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币.

22、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。

A、市场风险

B、客户信用风险

C、业务管理及集中度风险

D、信息技术风险

正确答案： B

【解析】严格合同管理、履行风险提示是客户信用风险控制手段之一。

23、证券公司从事自营业务时，()属于内幕交易行为。

A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C、违反规定委托他人代为买卖证券

D、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

正确答案： A

【解析】常见内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

24、证券交易所取消会员资格时，视情况需通报()。

A、证券公司

B、中国结算公司

C、证券交易所

D、中国证监会或其派出机构

正确答案： D

【解析】需通报中国证监会或其派出机构。

25、我国证券交易所证券指数的编制遵循()的原则。

A、公正

B、公开透明

C、公平

D、及时

正确答案： B

【解析】我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。

26、汇率风险又被称为()。

A、通货膨胀风险

B、不可分散风险

C、外汇风险

D、违约风险

正确答案： C

【解析】汇率风险又称外汇风险，是指由于汇率变动而使以外币计价的收付款项、资产负债造成损失或收益的不确定性。

27、()用于客户融资融券交易的证券结算。

A、信用交易证券交收账户

B、融券专用证券账户

C、客户信用证券账户

D、客户信用交易担保证券账户

正确答案： A

【解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。

28、上市开放式基金采取()的原则。

A、份额申购，金额赎回

B、金额申购，份额赎回

C、份额申购，份额赎回

D、金额申购，金额赎回

正确答案： B

【解析】上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。

29、()的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

A、深圳基金

B、上海基金

C、香港基金

D、北京基金

正确答案： B

【解析】1990年11月，法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”，标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

30、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是()。

A、口头或书面警示

B、约见谈话

C、限制相关证券账户交易

D、进行刑事处罚

正确答案： D

【解析】证券交易所没有进行刑事处罚的权利。

31、投资于不动产的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的()。

A、[3%]

B、[5%]

C、[10%]

D、[20%]

正确答案： C

【解析】投资于不动产的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的10%;投资于不动产相关金融产品的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的3%。两项合计不得高于本公司上季末总资产的10%。

32、()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

A、证券管理业务

B、证券研究业务

C、证券法律业务

D、证券交易业务

正确答案： C

【解析】证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

33、具备条件的证券公司向()提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成为证券交易所会员。

A、证券交易所

B、证监会

C、证券业协会

D、中国登记结算公司

正确答案： A

【解析】满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成证券交易所的会员。海纳押题题库：http://www.hnner.com

34、回购交易通常在()交易中运用。

A、远期

B、现货

C、债券

D、股票

正确答案： C

【解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

35、外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。这说明外汇风险具有()。

A、或然性

B、不确定性

C、相对性

D、隐藏性

正确答案： A

【解析】外汇风险的或然性是指外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。

36、证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是()。

A、公司制

B、会员制

C、审批制

D、许可制

正确答案： B

【解析】会员制证券交易所是由证券公司依法自愿设立的、旨在提供证券集中交易服务的非营利法人。会员制是我国证券交易所的唯一组织形式。

37、深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为()交易日。

A、2个

B、3个

C、4个

D、5个

正确答案： B

【解析】深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3个交易日。上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为4个交易日,但是根据发行人和主承销商的申请也可以缩短为3个交易日。

38、我国目前的汇率制度是()。

A、弹性汇率制

B、钉住汇率制

C、联合浮动制度

D、有管理的浮动汇率制度

正确答案： D

【解析】自2005年7月21日起，我国开始实行以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度。

39、中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

A、非独立

B、为证券集中交易提供场所和设施

C、不以营利为目的

D、以营利为目的

正确答案： C

【解析】中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团体法人。“为证券集中交易提供场所和设施”的是证券交易所。

40、某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入()资金方可保证当日资金清算和交收。

A、600万元

B、800万元

C、500万元

D、480万元

正确答案： B

【解析】(1)买股票应付资金=100*20=2000(万元)(2)申购新股应付资金=800*6=4800(万元)(3)应付资金总额=2000+4800=6800(万元)

41、按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。

A、前收盘价

B、最近申报价

C、最近成交价

D、前开盘价

正确答案： C

【解析】按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。

42、中国资产证券化元年是()。

A、2004年

B、2005年

C、2006年

D、2007年

正确答案： B

【解析】2005年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注。

43、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种()。

A、投资形式

B、负债形式

C、融资形式

D、资产形式

正确答案： C

【解析】资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。

44、财务风险的特征不包括()。

A、客观性

B、不确定性

C、全面性

D、隐藏性

正确答案： D

【解析】财务风险的主要特征表现在：(1)客观性。即风险处处存在，时时存在。也就是说，财务风险不以人的意志为转移，人们无法回避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。(2)全面性。即财务风险存在于企业财务管理工作的各个环节，在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险。(3)不确定性。即财务风险在一定条件下、一定时期内有可能发生，也有可能不发生。(4)收益与损失共存性。即风险与收益成正比，风险越大收益越高，反之风险越低收益也就越低。

45、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是()。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、证券业协会

D、证券公司

正确答案： A

【解析】按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。

46、权证存续期满前的()交易日，权证终止交易，但可以行权。

A、5个

B、4个

C、3个

D、2个

正确答案： A

【解析】权证存续期满前的5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

47、由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。

A、隐蔽性

B、扩散性

C、不确定性

D、周期性

正确答案： B

【解析】金融风险的扩散性是指由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。

48、在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以()。

A、停止股份转让

B、暂停上市交易

C、在STAQ市场交易

D、在NET市场交易

正确答案： B

【解析】在股票上市交易后，如果发现不符台上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。

49、关于投资者买卖证券，以下说法错误的是()。

A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户

B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易

C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式

D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令

正确答案： C

【解析】客户办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。

50、具备条件的证券公司向()提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成为证券交易所会员。

A、证券交易所

B、证监会

C、证券业协会

D、中国登记结算公司

正确答案： A

【解析】满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成证券交易所的会员。

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