2018年期货从业资格《法律法规》模拟试卷（9）

1.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

2.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保()。

A.公司利益不受损害

B.客户的损失得到相应的补偿

C.减少客户损失

D.客户利益优先

3.平仓是指期货交易者买人或者卖出与其所持合约的()的合约，了结期货交易的行为。

A.品种、数量和交割月份相同且交易方向相同

B.品种、数量和交割月份不同且交易方向相反

C.品种、数量和交割月份相同但交易方向相反

D.品种、数量和交割月份不同但交易方向相同

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于()。

A.1000万元人民币

B.2000万元人民币

C.3000万元人民币

D.5000万元人民币

5.《期货交易所管理办法》的施行时间是()。

A.2007年3月28日

B.2007年9月1日

C.2007年4月15日

D.2008年1月1日

6.会员制期货交易所理事会会议须有()以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事()以上表决通过。

A.3/4;1/2

B.2/3;1/2

C.2/3;1/3

D.3/4;1/3

7.国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员()。

A.给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款

B.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款

C.处以5万元以上10万元以下的罚款

D.给予降级直至开除的纪律处分

8.期货公司变更名称的，应当在()1E作日内向其住所地的中国证监会派出机构交书面报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

9.投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由()。

A.投资者自行负担

B.期货公司负担

C.期货交易所负担

D.投资者和期货公司共同承担

10.下列关于交易结算报告的提供和查询的表述中，错误的是()。

A.期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果

B.客户应当按照期货交易所规定的时间和方式查询交易结算报告的内容

C.客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容

D.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告

参考答案：

1.B【解析】期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

2.D【解析】《期货公司管理办法》第四十几条规定，期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

3.C【解析】平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为。

5.C【解析】《期货交易所管理办法》经2007年3月28日中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起施行。

6.B【解析】《期货交易所管理办法》第三十条规定，会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。

7.D

8.C【解析】根据《期货公司管理办法》第八十条的规定，期货公司变更名称的。应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

9.A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条的规定，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。

10.B

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