2018年期货从业资格《法律法规》模拟试卷（10）

一、单选题

1.申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于()。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

2.下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是()。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人

3.期货公司应当设立()审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.结算

B.交易

C.合规

D.法律

4.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2年

B.3年

C.5年

D.8年

5.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。

A.变更期货公司业务范围

B.吊销期货公司营业执照

C.强制转让期货公司股权

D.注销期货公司期货业务许可证

6.期货公司应当开立期货保证金账户，由()依法对保证金安全实施监控。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.证券交易所

D.保证金存管银行

7.下列选项中属于申请期货公司董事长任职资格应当具备的条件的是()。

A.具有硕士学位

B.通过中国证监会认可的资质测试

C.5年以上的期货从业经历

D.期货从业人员资格

8.期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持()原则。

A.相同部门的不同人员分开办理

B.不同部门和人员分开办理

C.所有部门统一办理

D.相同部门的人员统一办理

9.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A.3年

B.5年

C.6年

D.8年

10.期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。

A.国务院

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国证监会

参考答案：

1.B【解析】《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

2.D【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中所称的高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

3.C【解析】《期货公司管理办法》第四十六条规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

4.C【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

5.D【解析】《期货公司管理办法》第二十八条规定，停业期限届满后.期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的.中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条的规定注销其期货业务许可证。

6.B【解析】《期货公司管理办法》第五条规定，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

7.B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。

8.B【解析】根据《期货公司管理办法》第四十五条的规定，期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。

9.D【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十八条规定，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员.申请期货公司高级管理人员任职资格的。可以免试取得期货从业人员资格。

10.D【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

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