25年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、首席风险官发现期货公司有下列（）情形的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。【多选题】

A.股东干预期货公司正常经营

B.期货公司净资本无法持续达到监管标准

C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险

D.期货公司经营出现较大亏损

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（1）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（2）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（3）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（4）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（5）股东干预期货公司正常经营的；（6）中国证监会规定的其他情形。选项ABC正确。

2、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当（）向中国证监会相关派出机构报告。【单选题】

A.当日

B.立即

C.3个工作日内

D.5个工作日内

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当立即向中国证监会相关派出机构报告。 选项B正确。

3、期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员不得作为本公司资产管理业务的客户，但其配偶可以。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第七条 期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

4、客户注销交易编码的，期货公司应当登陆监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当登陆监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

5、证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。

6、期货从业人员因被迫执行违法违规指令，且按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员管理办法》期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的从业人员，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

7、期货公司申请资产管理业务试点资格，应具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于（）人。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条 期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格：（七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；

8、经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作，不得拒绝、拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构及其从业人员应当积极配合协会检查工作，不得拒绝、拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的资料。

9、期货公司变更股权有以下（）情形的，应当经中国证监会批准。【多选题】

A.变更第一大股东

B.单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东

C.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东

D.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（1）变更控股股东、第一大股东；（2）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。选项ABC正确。

10、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）。【多选题】

A.相互独立

B.统一管理

C.共同存放

D.分别管理

正确答案:A、D

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。选项AD正确。

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