25年证券从业考试《证券基本法律法规》模拟试题

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

1、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

2、证券公司应当妥善保管投资者身份资料、证券交易、财产状况等信息，采取有效措施保障投资者信息安全，上述信息的保存期限自销户之日起不得少于（）年。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:证券公司应当妥善保管投资者身份资料、证券交易、财产状况等信息，采取有效措施保障投资者信息安全，上述信息的保存期限自销户之日起不得少于20年。

3、根据中国证券业协会《证券交易委托代理协议必备条款》，证券公司接受投资者委托为其代理提供的服务有（）。【多选题】

A.代理客户进行资金、证券的清算、交收

B.代理保管客户买入或存入的有价证券

C.代理客户领取红利股息及其他利益分配

D.接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据中国证券业协会于2023年6月修订及发布的《证券交易委托代理协议必备条款》证券公司接受投资者委托为其代理提供以下服务：1.接受并执行客户依照本协议约定的方式下达的合法有效的委托指令；2.代理客户进行资金、证券的清算、交收；3.代理保管客户买入或存入的有价证券；4.代理客户领取红利股息及其他利益分配；5.接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单；6.双方依法约定的其他委托事项；7.法律、法规、规章、自律规则规定的、证券公司可以代理客户进行的其他活动。

4、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在10个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。责令改正期满后，仍不符合规定条件的，中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。责令改正期满后，仍不符合规定条件的，中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格。

5、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其全部资产为限对基金财产的债务承担责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定。

6、根据《私募投资基金监督管理条例》第四十四条的规定，未依照本条例第十条规定履行登记手续，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行投资活动的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《私募投资基金监督管理条例》第四十四条的规定，未依照本条例第十条规定履行登记手续，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行投资活动的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

7、证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。【单选题】

A.7个

B.30个

C.5个

D.15个

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起7个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

8、关于私募证券投资基金，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.在中华人民共和国境内，以非公开方式募集资金，设立投资基金或者以进行投资活动为目的依法设立公司、合伙企业，由私募基金管理人或者普通合伙人管理，为投资者的利益进行投资活动，适用《私募投资基金监督管理条例》

B.私募基金管理人在境外开展私募基金业务活动，应当符合国家有关规定

C.私募基金管理人因运用私募私募基金财产取得的收益归入固有财产

D.从事私募基金业务活动，应当遵循自愿、公平、诚信原则，保护投资者合法权益

正确答案:C

答案解析:C项，私募基金财产独立于私募基金管理人、私募基金托管人的固有财产。

9、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报

D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

10、公募产品面向特定社会公众公开发行，公开发行的认定标准依照《证券法》执行。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:资产管理产品按照募集方式的不同，可分为公募产品和私募产品。公募产品面向不特定社会公众公开发行，公开发行的认定标准依照《证券法》执行。私募产品面向合格投资者通过非公开方式发行。

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

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