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2019年期货从业资格考试《法律法规》考前模拟(5)

2019-7-8     来源:互联网

2019年期货从业资格考试《法律法规》考前模拟(5)


(单选)在对股指期货投资者的相关投资经历进行评估时,投资者应当提供( )的最近( )内的股票对账单作为证券交易经历证明。

A.相关证券营业部负责人签字,1年

B.相关证券经纪人签字,2年

C.加盖相关证券营业部专用章,3年

D.加盖相关证券公司财务专用章,6个月

参考答案:C

参考解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引》第三十一条规定,投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明。故C选项符合题意。

(多选)在期货公司申请开立股指期货交易编码的一般法人投资者,应符合的条件有( )。

A.净资产不低于人民币500万元

B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元

C.具有相应的决策机制和操作流程

D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内

具有10笔以上的商品期货交易成交记录

参考答案:CD

参考解析:《股指期货投资者适当性制度实施办法》第五条规定,期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码:(一)净资产不低于人民币100万元;(二)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(三)具有相应的决策机制和操作流程;(四)相关业务人员具备股指期货基础知识,通过相关测试;(五)具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录;或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录;(六)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。故C、D选项符合题意,A、B选项不符合题意。

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