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2019年期货从业资格考试《法律法规》考前模拟(3)

2019-7-8     来源:互联网

2019年期货从业资格考试《法律法规》考前模拟(3)


(单选)对于未能通过开户知识测试的投资者,( )。

A. 期货公司在5 年内不允许其再次参加测试和期货交易

B. 期货公司永久不允许其再次参加测试和期货交易

C. 期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试

D. 如有其它证据表明其具备参与股指期货交易必备的知识水平,可以为其申请开立股指期货交易编码

参考答案:C

参考解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引》第十二条规定,期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导,对于未能通过测试的投资者,期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。故C 选项符合题意。

(多选)下列人员需要参加股指期货投资者开户知识测试的有( )。

A. 一般法人投资者的指定下单人

B. 一般法人投资者的结算单确认人

C. 一般法人投资者的资金调拨人

D. 自然人投资者本人

参考答案:ABCD

参考解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引》第七条规定,一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试,不得由他人替代。故A、B、C、D 选项均符合题意。

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