基金从业考试证券投资基金备考试题

下列哪项归属于基金投资运作环节的业务()。

A. 基金的交易

B. 基金的绩效衡量

C. 基金的资产估值

D. 基金的会计核算

根据《证券投资基金法》，当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人自行召集。

A. 5%,10%

B. 5%,5%

C. 10%，5%

D. 10%,10%

基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法()。

A. 《投资公司法》

B. 《投资基金法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《投资信托法》

《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于()年7月1日起实施，这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。

A. 2003

B. 2004

C. 2005

D. 2006

对基金公司直销的特点说法错误的是()

A.基金公司非常重视直销业务，投入在加大

B.熟悉自身产品，重视资讯

C.在购买费率上通常低于传统代销渠道

D.可以购买全部公司产品

下列关于职业道德发挥的作用说法错误的是()

A. 调整职业关系

B. 提高工作效率

C. 提升职业素质

D. 促进行业发展

下列对开放式基金份额转换说法错误的是()

A.投资者需要先赎回已持有的基金份额

B.开放式基金份额转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额

C.基金份额的转换一般采取未知价法

D.按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量

基金投资咨询机构在基金业发展和基金投资者的引导中发挥着积极作用，其具体表现为()。

A. 建议策划的作用

B. 优化基金选择的作用

C. 深入挖掘基金信息的作用

D. 加强投资者教育的作用

基金的运作信息披露包括()。

A. 基金净值公告

B. 基金定期报告

C. 基金上市交易公告书

D. 基金合同成立公告

契约型基金和公司型基金相比较，不同之处主要表现在()。

A. 法律形式不同

B. 基金营运依据不同

C. 投资者的地位不同

D. 基金交易方式不同

公募基金主要具有如下特征()。

A. 可以面向社会公众开发售基金份额和宣传推广

B. 基金募集对象不固定

C. 投资金额要求低，适宜中小投资者参与

D. 必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

关于QDII风险的说法，正确的是()

A. QDII基金在全球范围内进行资产配置，会面临国内基金所没有的汇率风险。

B. QDII基金管理者海外市场管理经验丰富，管理上没有什么风险。

C. QDII面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险。

D. QDII基金的流动性风险也需要注意。

基金信息披露的部门规章主要体现在()。

A. 《证券投资基金法》

B. 《证券投资基金信息披露管理办法》

C. 《上市开放式基金业务指引》

D. 《深圳交易所证券投资基金上市规则》

货币市场基金适合何种类型的投资者()。

A. 风险偏好较高，追求长期资本增值的投资者

B. 追求稳定收人的投资者

C. 厌恶风险、对资产流动性和安全性要就较高的投资者

D. 要求投资抵御通货膨胀的投资者

构成五位一体的监督管理框架的组成部分的是()

A. 中国证监会及其派出机构执行集中统一的行政监督管理职能

B. 证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能

C. 中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险、保护投资者利益，提供资金保障

D. 以上均正确

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