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2018证券从业资格考试基本法律法规模拟试题(2)

2018-9-21     来源:乐考网

1.有限责任公司的经理对()负责。

A.董事会

B.股东会

C.职工代表

D.监事会

2.下列选项中,说法正确的是()。

A.擅自发行企业债券,数额巨大、后果严重的,应处以无期徒刑

B.证券公司的从业人员,故意伪造交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,应当处以10年有期徒刑

C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的,不得再次公开发行公司债券

D.未经法定机关核准,变相公开发行证券的,应处以3万元以上30万元以下的罚款

3.A、B、C发起设立甲股份有限公司,公司成立后A股东向银行贷款500万元,拟由甲股份有限公司为其提供担保,下列关于此事项说法正确的是()。

A.由董事会或者股东大会进行决议

B.必须经股东大会决议

C.A股东自行办理担保事项

D.由董事会作出决议

4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括()。

A.客户财产与收入状况

B.客户的家庭情况

C.证券投资经验

D.投资需求与风险偏好

5.证券公司应当在每月结束后()个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.3

B.5

C.7

D.10

6.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

7.法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

8.目前,中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作,兼顾不同类型和不同地区的证券公司,将最近一次证券公司分类评价定在()类以上。

A.A

B.B

C.D

D.C

9.下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是()。

A.证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任经理

B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任

C.证券公司经营证券资产管理业务的,其董事会应当设审计委员会

D.合规负责人为证券公司高级管理人员

10.证券公司经营融资融券业务,应当以()的名义,开立信用交易证券交收账户。

A.证券交易所

B.托管机构

C.客户

D.自己

11.法人利用他人账户买卖证券的,不应采取的措施是()。

A.没收法人财产

B.处以违法所得3倍的罚款

C.违法所得为2万元的,处以5万元的罚款

D.对直接负责的主管人员,处以6万元的罚款

12.证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中,要求会员按月编制库存证券报表,并于次月()日前报送证券交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

13.下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是()。

A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统

C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报,证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

14.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

15.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立()。

A.信用证券账户 <