2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

1、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查。【多选题】

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.及时性

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。

2、创业板设立于2009年。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:创业板设立于2009年，10 年多来创业板市场逐步发展壮大，聚集了一批优秀企业，在落实创新驱动发展战略、服务实体经济等方面发挥了重要作用。

3、从事期货咨询应取得（）。【单选题】

A.注册会计师资格

B.证券业从业人员资格

C.期货业从业人员资格

D.基金业从业人员资格

正确答案:C

答案解析:选项C正确：从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。

4、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的，应予立案追诉。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虛假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在100万元以上的，应予立案追诉。

5、另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值（）计算。【单选题】

A.合并

B.独立

C.混合

D.视情况而定

正确答案:A

答案解析:选项A正确：另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后的市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。

6、王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，下列说法正确的是（）。【不定项】

A.王某需要参加金融市场基础知识测试

B.王某可不参加金融市场基础知识测试

C.王某可不参加证券市场基本法律法规测试

D.王某需要参加证券市场基本法律法规测试

正确答案:A、C

答案解析:王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，鉴于王某已通过国家法律职业资格考试，可不参加证券市场基本法律法规测试，但需参加金融市场基础知识测试。

7、证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（ ）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。【单选题】

A.全体股东

B.全体董事

C.全体监事

D.高级管理人员

正确答案:B

答案解析:证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司【全体董事】报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

8、基金销售机构违反相关规则的，中国证监会及其派出机构对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取（）等措施。【多选题】

A.出具警示函

B.监管谈话

C.认定为不适宜担任相关职务者

D.暂停履行服务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：基金销售机构违反相关规则的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。

9、基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；不得预测基金投资业绩或宣传预期收益率。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例；不得预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率。

10、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B.不得承诺利用基金资产进行利益输送

C.不得挪用基金销售结算资金

D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（选项A正确）（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；（4）承诺利用基金资产进行利益输送；（选项B正确）（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（选项D错误）（6）挪用基金销售结算资金；（选项C正确）（7）《证券投资基金销售管理办法》第35条规定的情形；（8）中国证监会规定禁止的其他情形。

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