2020年11月证券从业考试试题《法律法规》6

小编为大家整理好了2020年11月证券从业考试试题《法律法规》6，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，考生们要付出百分之百的努力，这样才能为未来的发展打下基础。 下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。

证券从业考试试题。组合型选择题

1.按照《公司法》，我国公司的组织形式包括()。

Ⅰ.合伙公司

Ⅱ.有限合伙公司

Ⅲ.有限责任公司

Ⅳ.股份有限公司

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.依据《公司法》，下列有关股份有限公司董事在任职期间转让所持有的本公司股份的表述中，正确的有()。

Ⅰ.所持股份自公司上市之日起12个月内不得转让

Ⅱ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的25%

Ⅲ.所持有股份自公司上市之日起36个月内不得转让

Ⅳ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的5%

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

3.下列关于上市公司关联关系董事表决权的限制的说法中，正确的有()。

Ⅰ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得对该项决议行使表决权

Ⅱ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的.不得代理其他董事行使表决权

Ⅲ.董事会会议由超过1/3的无关联关系董事出席即可举行

Ⅳ.董事会会议所作决议须经无关联关系董事以2/3通过

A.Ⅰ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡ

4.下列有关法人财产权的表述中，正确的有()。

Ⅰ.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题

Ⅱ.在企业改组为股份公司后.公司拥有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产权

Ⅲ.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础

Ⅳ.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

5.以下选项中，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有()。

Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市

Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市

Ⅲ.上市公司发行新股

Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.保荐机构应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的情况有()。

Ⅰ.保荐机构的控股股东持有发行人的股份超过7%

Ⅱ.保荐机构的重要客户持有发行人的股份超过7%

Ⅲ.保荐机构持有发行人的股份超过7%

Ⅳ.保荐机构的实际控制人持有发行人的股份超过7%

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

7.下列关于在主板上市公司首次公开发行的股票条件中。正确的有()。

Ⅰ.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的.持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算

Ⅱ.发行人自股份公司成立之后.持续时间应当在3年以上.但经国务院批准的除外

Ⅲ.发行人的注册资本已经缴足

Ⅳ.发起人或者股东用作出资的资产的财产转移手续已办理完毕.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其()录入中国证券业执业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。

Ⅰ.姓名

Ⅱ.身份证号码

Ⅲ.工作单位

Ⅳ.工作年限

A.ⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢ

9.下列关于招股说明书及其摘要的说法中，正确的有()。

Ⅰ.招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文.不得出现与全文相矛盾之处

Ⅱ.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)

Ⅲ.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位

Ⅳ.在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字.最小行距为0。35毫米

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

10.下列各项中，有关普通合伙企业在存续期间合伙人将其在合伙企业中财产份额转让的说法中，正确的有()。

Ⅰ.向其中一方合伙人转让时.无需通知.也无需征得其他合伙人的同意

Ⅱ.向其中一方合伙人转让时，无需征得其他合伙人的同意.但应通知其他合伙人

Ⅲ.向合伙人以外的人转让时，应通知其他合伙人.但无需征得其他合伙人的同意

Ⅳ.向合伙人以外的人转让时.除合伙协议另有约定外，应征得其他合伙人的一致同意

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，成功源于不懈的努力，证券从业考试备考需要大家付出汗水，学习不容懈怠。预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。

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