×
首页 > 证券基本法律法规 >内容

证券从业考试证券基本法律法规试题一

2019-5-6     来源:乐考网

对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的,应处以非法募集资金金额()的罚金。

A.1%以下

B.1%以上3%以下

C.1%以上5%以下

D.5%以上

参考答案:C

根据《刑法》第160条的规定.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。

经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币()元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的,注册资本最低限额为人民币()元。

A.3000万5000万

B.5000万8000万

C.8000万1亿

D.1亿5亿

参考答案:D

根据《证券法》第127条的规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。

证券公司办理().应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。

A.买卖委托

B.经纪业务

C.自营业务

D.资产管理

参考答案:B

根据《证券法》第140条的规定,证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须作出委托记录。

取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满()后自动失效。

A.1年

B.18个月

C.2年

D.3年

参考答案:B

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第17条的规定,取得证券、期货投资咨询执业资格的人员.应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时间同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格.但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于()。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

参考答案:B

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第33条的规定,财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度,为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于10年。

对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告,并处以()的罚款,可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

A.5万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上15万元以下

D.5万元以上20万元以下

参考答案:B

根据《证券法》第212条的规定.证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以5万元以上20万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。并处以3万元以上10万元以下的罚款,可以撤销任职资格或者证券从业资格。

证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。

A.公司专门负责结算托管的部门

B.证券交易所

C.证监会

D.中国证券登记结算有限责任公司

参考答案:A

证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。

可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券,但不得用于证券买卖的账户是()。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.融资专用资金账户

参考答案:A

融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券,该账户不得用于证券买卖。

 

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,乐考网网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

本站均为转载稿,如转载稿涉及版权等问题,请作者在两周内速来电或来函联系。