2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题（9）

1.下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是（）。

A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款

B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款

C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款

D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

2.下列不属于监事会的职权的是（）。

A.检查公司财务

B.提议召开临时股东会会议

C.向董事会会议提出提案

D.监督高级管理人员执行公司职务的行为

3.证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（）。

A.合规负责人

B.董事会秘书

C.审计委员会委员

D.独立董事

4.下列选项中，说法正确的是（）。

A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户

B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件工具或者终端设备，属于“荐股软件”

C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率

D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

5.下列选项中，说法正确的是（）。

A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务

B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施

C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券

D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额

6.有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

7.在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（）规定的格式申报强制平仓指令。

A.证券公司

B.证券公司和客户的约定

C.证券交易所

D.中国证监会

8.有限责任公司董事会的成员人数可能为（）人。

A.2

B.5

C.15

D.20

9.保荐人的资格及其管理办法由（）规定。

A.保监会

B.银监会

C.证监会

D.中国人民银行

10.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

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