2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题（3）

1、下列不属于股份有限公司创立大会的职权的是(   )。

A.审议发起人关于公司筹办情况的报告

B.选举监事会成员

C.对公司的设立费用进行审核

D.检查公司财务

2、中国证监会按照(   )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.中国证券业协会

B.全国人民代表大会常务委员会

C.中国人民银行

D.国务院

3、下列期货中，不属于商品期货的是(   )。

A.金属期货

B.能源期货

C.农产品期货

D.股指期货

4、下列选项中，属于部门规章的是(   )。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《中华人民共和国刑法》

5、根据我国《公司法》的规定，有限责任公司经营较大规模的，设立监事会，其成员(   )。

A.必须大于 2 人

B.不得少于 2 人

C.必须大于 3 人

D.不得少于 3 人

6、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是(   )。

A.证券公司收取一定比例的佣金作为收入

B.证券公司可以先替客户垫付资金

C.证券公司不分享客户买卖证券的差价

D.证券公司不承担客户的价格风险

7、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(   )的罚款。

A.5 万元以上 50 万元以下

B.3 万元以上 30 万元以下

C.3 万元以上 10 万元以下

D.1 万元以上 10 万元以下

8、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以(   )的罚款。

A.10 万元以上 20 万元以下

B.20 万元以上 30 万元以下

C.30 万元以上 60 万元以下

D.20 万元以上 50 万元以下

9、下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是(   )。

A.应当严格履行保密责任

B.不得利用职务之便牟取不正当利益

C.可以买卖相关上市公司的证券

D.应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密

10、《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受(   )的指导和监督。

A.证券从业人员

B.证券机构

C.中国证监会

D.证券交易所

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