2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》历年真题精选

贵有恒，何必三更起五更眠。最无益，只怕一日曝十日寒。证券从业考试备考就是一个比拼毅力的过程，拿到证书的小伙伴回忆备考经历的时候，都说出了“坚持”一词，只要坚持下去，相信你一定会取得好的成绩。

1、董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。【选择题】

A.紧密

B.直接因果

C.隶属

D.间接因果

正确答案:B

答案解析:选项B正确：董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

2、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是()。

Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施(Ⅰ正确)，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制；控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权履行国有资本出资人职责的，从其规定；控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整(Ⅱ正确)，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利；控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立(Ⅲ正确)，不得影响人员的独立性；控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立(Ⅳ正确)。

3、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。【选择题】

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

4、境内法人申请开立证券账户时，客户须填写()，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。【选择题】

A.《自然人证券账户注册申请表》

B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

C.《机构证券账户注册申请表》

D.《证券账户注册资料查询申请表》

正确答案:C

答案解析:选项C正确：境内法人申请开立证券账户时，客户须填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

5、证券公司应当至少每半年经()签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。【选择题】

A.主要负责人

B.首席风险官

C.董事会

D.监事会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。

6、证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括()。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交下列文件：(1)申请书；(2)公司设立的批准文件；(3)公司基本情况申报表；(4)经营证券业务许可证(副本)复印件；(5)企业法人营业执照(副本)复印件；(6)申请从事的业务及业务实施方案，包括部门设置、人员配备与分工情况说明，内部控制体系的说明，主要业务管理制度，技术系统说明等；(7)最近年度经审计财务报表和净资本计算表；(8)公司章程；

7、另类子公司应当向()报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的，应当及时报送。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：另类子公司应当向中国证券业协会报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的，应当及时报送协会。

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