2023年证券从业考试《法律法规》模拟题

贵有恒，何必三更起五更眠。最无益，只怕一日曝十日寒。证券从业考试备考就是一个比拼毅力的过程，拿到证书的小伙伴回忆备考经历的时候，都说出了“坚持”一词，只要坚持下去，相信你一定会取得好的成绩。

1、经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑（）因素。【多选题】

A.流动性

B.到期时限

C.杠杆情况

D.结构复杂性

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：经营机构划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素：流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或者服务过往业绩等。

2、（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.财政部

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。

3、另类子公司负责投资决策、投资操作和风险监控机构及其职能应当互相独立，（）等应当由区别于投资运作部门的独立部门负责，形成前中后台相互制衡的机制。【多选题】

A.资金清算

B.账户管理

C.内部监管

D.合规风控

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：另类子公司负责投资决策、投资操作和风险监控机构及其职能应当互相独立，账户管理、资金清算、合规风控等应当由区别于投资运作部门的独立部门负责，形成前中后台相互制衡的机制。

4、甲证券公司应当自王某从事证券业务之日起（）内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。【不定项】

A.10个工作日

B.15个工作日

C.5个工作日

D.2个工作日

正确答案:C

答案解析:证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起5个工作日内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。登记信息完备且符合规定的，中国证券业协会于5个工作日内办结登记并生成唯一登记编号。登记信息不完备或者不符合规定的，证券公司及相关人员应当按照要求及时补正。

5、证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后5个工作日内报公司住所地中国证监会派出机构审批，并提交备案材料。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后5个工作日内报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。

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